太阳城赌城,太阳城赌场官网,申博太阳城娱乐平台

[发行]招商基金管理有限公司:招商优势███:更新招募说明书摘要(2019年第1号)

2019-07-10 作者:搞笑娱乐新闻网   |   浏览(170▓▓)

 
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(2019年第
1号)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
截止日:2019年
02月
01日
重要提示
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金▄■▄”)经中国证券监督管理委员会
2011年
10月
8日《关于核准招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可
〔2011〕1594号文■■■)核准公开募集。本基金的基金合同于
2012年
2月
1日正式生效。本基金为契约型开
放式▄■▄■。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”▓▄▓▄)保证招募说明书的内容真实、准确、完
整▄▓。本招募说明书经中国证监会核准▓█▄■,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险▄■▓。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产▄▓,但不保证基金一定盈利,也
不保证最低收益。当投资人赎回时▓█,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有
任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见█■▄。

投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩
表现的保证███。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金招募说明书自基金合同生效日起▓▓,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的
45日内公告,更
新内容截至每六个月的最后一日▄■▄。

本更新招募说明书所载内容截止日为
2019年
2月
1日,有关财务和业绩表现数据截止日为
2018年
12月
31日,财务和业绩表现数据未经审计■■■。

本基金托管人中国银行股份有限公司已于
2019年
2月
20日复核了本次更新的招募说明书。

§1基金管理人


1.1基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址▄■▄■:深圳市福田区深南大道
7088号
设立日期:2002年
12月
27日
注册资本:人民币
13.1亿元
法定代表人▓▄▓▄:李浩
办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号
电话:(0755▄▓)83199596
传真▓█▄■:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革▄■▓:
招商基金管理有限公司于
2002年
12月
27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第
一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000元▄▓),股
东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行▓█”)持有公司全部股权的
55%,招商证券
股份有限公司(以下简称“招商证券█■▄”)持有公司全部股权的
45%。

2002年
12月███,公司由招商证券、ING Asset Management
B.V.(荷兰投资)▓▓、中国电力财务有限公司、中
国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建▄■▄,成立时注册资本金人民币一亿元,股东


及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的
40%■■■,ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)持有公司全
部股权的
30%,中国电力财务有限公司▄■▄■、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司
全部股权的
10%。

2005年
4月▓▄▓▄,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人民币一亿元增加至
人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变▄▓。

2007年
5月▓█▄■,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电力财务有限公司、
中国华能财务有限责任公司▄■▓、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司
10%、10%、10%及
3.4%的
股权▄▓;
ING Asset Management

B.V.(荷兰投资)受让招商证券持有的公司
3.3%的股权。上述股权转让完
成后▓█,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的
33.4%,招商证券持有公司全部股权的


33.3%█■▄,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的
33.3%。同时███,公司注册资本金由人
民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013年
8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意▓▓,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)
将其持有的公司
21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券▄■▄。上述股权转让完成后,公司的
股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%■■■,招商证券持有全部股权的
45%。

2017年
12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会▄■▄■,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比
例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币
十三亿一千万元▓▄▓▄,股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于
1987年
4月
8日。招商银行始终坚持“因您而变▄▓”的经营服
务理念▓█▄■,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年
4月
9日,招商银行在上海证券交
易所上市(股票代码▄■▓:600036);2006年
9月
22日▄▓,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:
3968)▓█。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务
全牌照的一流券商█■▄。2009年
11月
17日,招商证券在上海证券交易所上市(代码
600999)███;2016年
10月
7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099▓▓)。

公司将秉承“诚信、理性▄■▄、专业、协作、成长■■■”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命▄■▄■,力争成为
中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司▓▄▓▄。



1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人▄▓。美国南加州大学工商管理硕士学
位▓█▄■,高级会计师。1997年
5月加入招商银行任总行行长助理,2000年
4月至
2002年
3月兼任招商银行上
海分行行长▄■▓,2001年
12月起担任招商银行副行长,2007年
3月起兼任财务负责人,2007年
6月起担任
招商银行执行董事▄▓,
2013年
5月起担任招商银行常务副行长,2016年
3月起兼任深圳市招银前海金融资
产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长▓█。

邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位█■▄。2001年加入招商证券,并于
2004年
1月至
2004年
12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前███,邓女士曾任
Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁▓▓,分管招商资产管理有限
公司、招商致远资本投资有限公司;兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员▄■▄。现任公司副董事长。

金旭女士,北京大学硕士研究生■■■。1993年
7月至
2001年
11月在中国证监会工作。2001年
11月至
2004年
7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年
7月至
2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任
总经理▄■▄■。2006年
1月至
2007年
5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年
6月至
2014年
12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年
1月加入招商基金管理有限公司▓▄▓▄,现任公司副董
事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长▄▓。

吴冠雄先生▓█▄■,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年
8月至
1997年
9月在中国北方工业公司任法律事


务部职员▄■▓。1997年
10月至
1999年
1月在新加坡
Colin

Ng & Partners任中国法律顾问。1999年
2月至今在
北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师▄▓、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主
任和管理委员会成员▓█。2009年
9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016年
4月至今兼任北
京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016年
12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上
市公司█■▄)独立董事,2016年
11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员
会委员。现任公司独立董事███。

王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院▓▓,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助
理研究员;国务院科技干部局二处干部▄■▄;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银
行(原中信实业银行)资本市场部总经理■■■、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)
常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等▄■▄■。现任公司独立董事。

何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士▓▄▓▄,26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust
Company和
Ernst

& Young,1995年
4月加入香港毕马威会计师事务所▄▓,2015年
9月退休前系香港毕马威
会计师事务所金融业内部审计▓█▄■、风险管理和合规服务主管合伙人。2016年
8月至今任泰康保险集团股份
有限公司独立董事,2017年
9月至今任汇丰前海证券公司独立董事▄■▓,同时兼任多个香港政府机构辖下委
员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

孙谦先生▄▓,新加坡籍,经济学博士。1980年至
1991年先后就读于北京大学▓█、复旦大学、
William
Paterson

College和
Arizona State

University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位█■▄。曾任新加坡南
洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问
金融专家███。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易
所和上海期货交易所博士后工作站导师▓▓,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。

现任公司独立董事。



1.2.2监事会成员
赵斌先生▄■▄,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学学士学位■■■、理学硕
士学位。1992年
7月至
1996年
4月历任招商银行证券部员工、福田营业部交易室主任▄■▄■;1996年
4月至
2006年
1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业
部负责人▓▄▓▄;2006年
1月至
2016年
1月历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生

2007年
7月至
2011年
5月担任招商证券职工代表监事▄▓,2008年
7月起担任招商期货有限公司董事▓█▄■,
2015年
7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年
1月至
2018年
11月,担任招商证券合规总
监▄■▓、纪委书记,2018年
11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席▄▓。

彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科▓█。2001年
9月加入
招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理█■▄,计划财务部总经理助理、副总经理。2011年
11月起任零售综合管理部副总经理███、总经理。2014年
6月起任零售金融总部副总经理、副总裁▓▓。2016年
2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。2017年
3月起任招商银行郑州分行行长。

2018年
1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理▄■▄。现任公司监事。

罗琳女士,厦门大学经济学硕士■■■。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、
高级经理▄■▄■、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级
经理▓▄▓▄、产品研发部高级经理、副总监、总监▄▓、产品运营官▓█▄■,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富
管理部总监、公司监事▄■▓。

鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任
Oracle ERP系统实施顾问▄▓;
2005年
5月至
2006年
12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006年
12月至
2011年
2月于怡安翰
威特咨询有限公司任咨询总监;2011年
2月至
2014年
3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官▓█;现
任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限
公司董事█■▄。

李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司███,历任基金核算部高级经理、

副总监、总监▓▓,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。



1.2.3公司高级管理人员
金旭女士▄■▄,总经理,简历同上。

钟文岳先生■■■,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年
7月至
1997年
4月于中国农村发展信托投资
公司任福建(集团▄■▄■)公司国际业务部经理;1997年
4月至
2000年
1月于申银万国证券股份有限公司任九
江营业部总经理;2000年
1月至
2001年
1月任厦门海发投资股份有限公司总经理▓▄▓▄;2001年
1月至
2004年
1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004年
1月至
2008年
11月任新江南投资有限公
司副总经理;2008年
11月至
2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理▄▓;2015年
6月加入
招商基金管理有限公司▓█▄■,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

沙骎先生,副总经理▄■▓,南京通信工程学院工学硕士。2000年
11月加入宝盈基金管理有限公司,历任
TMT行业研究员▄▓、基金经理助理、交易主管;2008年
2月加入国泰基金管理有限公司▓█,历任交易部总监、
研究部总监,投资总监兼基金经理█■▄,量化&保本投资事业部总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,
现任公司副总经理兼招商资产管理(香港███)有限公司董事。

欧志明先生,副总经理▓▓,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳
业务总部任机构客户经理▄■▄;2003年
4月至
2004年
7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;
2004年
7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理■■■、副总监、总监、督察长▄■▄■,现任公司
副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港▓▄▓▄)有限公司董事。

杨渺先生,副总经理▄▓,经济学硕士▓█▄■。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公
司,历任金融工程研究员▄■▓、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司▄▓,历任高级
数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理▓█,现任公司副总经理。

潘西里先生,督察长█■▄,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作███;2001年
10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年
2月加入中国证券监督管理委员会深圳
监管局▓▓,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长▄■▄;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督
察长。

1.2.4基金经理
张林先生■■■,经济学硕士。2010年
7月加入国泰基金管理有限公司,任助理研究员▄■▄■;2011年
11月加入万家
基金管理有限公司,任研究员、助理基金经理▓▄▓▄;2015年
6月加入招商基金管理有限公司,现任招商优势
企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016年
1月
8日至今▄▓)▓█▄■、招商盛达灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年
6月
16日至今)▄■▓。

钟贇先生,硕士。2011年
7月加入国泰基金管理有限公司▄▓,任研究部行业研究员,先后从事电力设备新
能源、通信设备等行业的证券研究工作▓█;2015年
9月加入招商基金管理有限公司研究部,曾任高级研究
员兼中游制造组组长,现任招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间█■▄:2017年
2月
22日至今)、招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理(管理时间███:2017年
2月
22日至今)
、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间▓▓:2017年
12月
6日至今)。

本基金历任基金经理包括▄■▄:赵龙先生,管理时间为
2012年
2月
1日至
2014年
1月
29日;郭锐先生■■■,管
理时间为
2012年
7月
10日至
2016年
3月
2日。

1.2.5投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭▄■▄■、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定
收益投资部负责人裴晓辉▓▄▓▄、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼交易部总监路明、国际
业务部总监白海峰▄▓。

1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系▓█▄■。

§2基金托管人
2.1基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”▄■▓)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期:1983年
10月
31日
注册资本▄▓:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24号
托管部门信息披露联系人▓█:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话█■▄:95566

2.2基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富的银行███、证券、基金、信
托从业经验▓▓,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称▄■▄。为给客
户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务■■■。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多▄■▄■、一对
一)、社保基金▓▄▓▄、保险资金、QFII、RQFII▄▓、QDII▓█▄■、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划▄■▓、企业年
金、银行理财产品、股权基金▄▓、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系▓█。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务█■▄,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的
大型中资托管银行。

2.3证券投资基金托管情况
截至
2018年
12月
31日███,中国银行已托管
700只证券投资基金,其中境内基金
662只,QDII基金
38只▓▓,
覆盖了股票型、债券型、混合型▄■▄、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金■■■,满足了不同客户多元化的投
资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

§3相关服务机构
3.1基金份额销售机构
3.1.1直销机构
直销机构▄■▄■:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站▓▄▓▄:
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话▄▓:(0755▓█▄■)83196437
传真:(0755)83199059
联系人▄■▓:陈梓
招商基金战略客户部
地址:北京市西城区月坛南街
1号院
3号楼
1801
电话:010-56937566
联系人▄▓:莫然
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号上海招商银行大厦南塔
15楼
电话:(021▓█)38577388
联系人:胡祖望
招商基金机构理财部
地址:深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
23楼
电话█■▄:(0755)83190401
联系人:任虹虹
地址███:北京市西城区月坛南街
1号院
3号楼
1801

电话:18600128666
联系人:贾晓航
地址▓▓:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号上海招商银行大厦南塔
15楼
电话:(021)38577379
联系人▄■▄:伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道
6019号金润大厦
11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755■■■)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真▄■▄■:(0755)83199266
联系人:冯敏


3.1.2代销机构
代销机构代销机构信息
中国工商银行股份有限公司注册地址▓▄▓▄:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
电话:95588
传真▄▓:010-66107914
联系人▓█▄■:杨菲
招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话▄■▓:(0755)83198888
传真:(0755▄▓)83195050
联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人▓█:陈四清
电话:95566
传真:(010█■▄)66594853
联系人:张建伟
中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人███:周慕冰
电话:95599
传真:(010▓▓)85109219
联系人:张伟
交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人▄■▄:牛锡明
电话:(021)58781234
传真■■■:(021)58408483
联系人:张宏革
中国光大银行股份有限公司注册地址▄■▄■:北京市西城区太平桥大街
25号
法定代表人:唐双宁
电话:95595
传真▓▄▓▄:(010)63636248
联系人:朱红
北京银行股份有限公司注册地址▄▓:北京市西城区金融大街甲
17号首层

法定代表人▓█▄■:闫冰竹
电话:95526
传真:010-66226045
联系人▄■▓:赵姝
华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街
22号
法定代表人:吴建
电话▄▓:(010)85238667
传真:(010▓█)85238680
联系人:郑鹏
中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人█■▄:洪崎
电话:95568
传真:(010███)58092611
联系人:穆婷
中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9号
法定代表人▓▓:李庆萍
电话:95558
传真:(010▄■▄)65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500号
法定代表人■■■:高国富
电话:(021)61618888
传真▄■▄■:(021)63604199
联系人:高天
包商银行股份有限公司注册地址▓▄▓▄:内蒙古包头市钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真▄▓:0472-5189057
联系人▓█▄■:张建鑫
浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:沈仁康
电话▄■▓:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人:沈崟杰
恒丰银行股份有限公司注册地址▄▓:山东省烟台市芝罘区南大街
248号
法定代表人:蔡国华
电话:95395
传真▓█:021-20501978
联系人:李胜贤
宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人█■▄:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人███:王佳毅


大连银行股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区中山路
88号
法定代表人:陈占维
电话▓▓:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司注册地址▄■▄:东莞市东城区鸿福东路
2号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
联系人■■■:林培珊
珠海华润银行股份有限公司注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346号
法定代表人:刘晓勇
电话▄■▄■:96588
传真:(0755)82817612
联系人▓▄▓▄:钟春苗
江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路
668号
法定代表人:陆向阳
电话▄▓:0519-80585939
传真▓█▄■:0519-89995066
联系人:包静
渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人▄■▓:李伏安
电话:95541
传真:022 5831 6569
联系人▄▓:陈玮
广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
2号
法定代表人:▓█:姚真勇
电话:0757-22223388
传真:0757-22388235
联系人█■▄:陈素莹
招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人███:宫少林
电话:(0755)82960223
传真▓▓:(0755)82960141
联系人:林生迎
客户服务电话▄■▄:95565
网址:
中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
办公地址■■■:北京市西城区金融街
35号国企大厦
C座
5层
法定代表人:陈有安
电话:010-83574507
传真▄■▄■:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888


网址▓▄▓▄:
中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝内大街
188号
法定代表人▄▓:王常青
电话▓█▄■:4008888108
传真:(010)65182261
联系人▄■▓:权唐
客服电话:4008888108
网址:
国泰君安证券股份有限公司注册地址▄▓:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人▓█:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人█■▄:芮敏祺
客服电话:95521
网址:
申万宏源证券有限公司(原申银万国证券███)注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法定代表人▓▓:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人▄■▄:曹晔
客服电话:95523或
4008895523
网址:
平安证券股份有限公司注册地址■■■:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人:谢永林
电话▄■▄■:(0755)22621866
传真:(0755▓▄▓▄)82400862
联系人:吴琼
客户服务电话:95511-8
网址▄▓:
光大证券股份有限公司注册地址▓█▄■:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:薛峰
电话▄■▓:(021)22169999
传真:(021▄▓)22169134
联系人:刘晨
客户服务热线:95525
网址:
安信证券股份有限公司注册地址▓█:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层█■▄、28层
A02单元
深圳市福田区深南大道
2008号中国凤凰大厦
1栋
9层


法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558323
传真███:0755-82558355
联系人:刘志斌
客服电话:4008001001
网址▓▓:

中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券)注册地址▄■▄:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金
融广场
1号楼
20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼第
20层
法定代表人:杨宝林
电话■■■:(0532)85022326
传真:(0532▄■▄■)85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址▓▄▓▄:
国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦
法人代表人▄▓:何如
电话▓█▄■:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客户服务电话▄■▓:95536
网址:
中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
办公地址▄▓:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
法定代表人:许刚
电话:(021▓█)20328000
传真:(021)50372474
联系人█■▄:王炜哲
客服电话:400-620-8888
网址:
国海证券股份有限公司注册地址███:广西桂林市辅星路
13号
办公地址:广西南宁市滨湖路
46号
法定代表人:何春梅
电话▓▓:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人:牛孟宇
客服电话▄■▄:95563
网址:
华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路
228号
办公地址■■■:南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦
18楼
法定代表人:周易
电话▄■▄■:0755-82492193


传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话▓▄▓▄:95597
网址:
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)注册地址▄▓:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区▓█▄■)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人▄■▓:许建平
电话:(010)88085858
传真▄▓:(010)88085195
联系人:李巍
客服电话▓█:4008-000-562
网址:
天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
办公地址█■▄:北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
B座
4层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真███:010-66045527
联系人:林爽
客服电话:(010▓▓)66045678
网址:
中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期▄■▄)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话■■■:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话▄■▄■:95558
网址:
东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路
318号
2号楼
22层-29层
办公地址▓▄▓▄:上海市中山南路
318号
2号楼
21层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021▄▓)63325888
传真▓█▄■:(021)63326173
联系人:胡月茹
客服电话▄■▓:95503
网址:
信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址▄▓:北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦
6层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
传真▓█:(010)63080978
联系人:唐静
客服电话█■▄:95321


网址:
中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼
办公地址███:北京市朝阳区安立路
60号润枫德尚
6号楼
3层中航证券
法定代表人:王宜四
电话:010-64818301
传真▓▓:010-64818443
联系人:史江蕊
客服电话:400-8866-567
网址▄■▄:
华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街
8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦
12层
法定代表人■■■:祝献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人▄■▄■:孙燕波
客服电话:400-898-9999
网址:
华宝证券有限责任公司注册地址▓▄▓▄:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
100号
57层
办公地址:中国(上海▄▓)自由贸易试验区世纪大道
100号
57层
法定代表人▓█▄■:陈林
电话:021-68777222
传真:021-20515593
联系人▄■▓:刘闻川
客服电话:4008209898
网址:
华安证券股份有限公司注册地址▄▓:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人:李工
电话▓█:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:甘霖
客服电话█■▄:95318、400-80-96518
网址:
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券███)注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话▓▓:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客服电话▄■▄:95538
网址::
国元证券股份有限公司注册地址■■■:中国安徽省合肥市梅山路
18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路
18号安徽国际金融中心
A座国元证券
法定代表人:蔡咏
联系人▄■▄■:陈琳琳


电话:0551-62246273
传真:0551—62207773
客服电话▓▄▓▄:95578
公司网站:
山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址▄▓:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人▓█▄■:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人▄■▓:郭熠
客服电话:400-666-1618
网址:
广州证券股份有限公司注册地址▄▓:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层▓█、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真█■▄:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:95396
网址███:
东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层楼
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人▓▓:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人▄■▄:王一彦
客服电话:400-888-8588;95531
网址■■■:
东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:吴永敏
电话▄■▄■:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话▓▄▓▄:95330
网址:
渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址▄▓:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人▓█▄■:王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人▄■▓:王兆权
网址:
客服电话:400-651-5988
民生证券有限责任公司注册地址▄▓:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-18层


办公地址:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-18层
法定代表人:岳献春
电话▓█:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
网址█■▄:
客服电话:4006198888
五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路
4028号经贸中心
48楼
办公地址███:深圳市福田区金田路
4028号经贸中心
48楼
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话▓▓:0755-83219194
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网站▄■▄:
中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18层21
层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
04■■■、18层至
21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话▄■▄■:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:
客服电话▓▄▓▄:4006008008,95532
国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址▄▓:成都市青羊区东城根上街
95号
法定代表人▓█▄■:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真▄■▓:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话▄▓:95310
网址:
国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人▓█:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人█■▄:黄静
客服电话:400-818-8118
网址:
西南证券股份有限公司注册地址███:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话▓▓:023-63786141
传真:023-63786212


联系人:张煜
客服电话▄■▄:4008096096
网址:
浙商证券股份有限公司注册地址:浙江省杭州市杭大路
1号
办公地址■■■:浙江省杭州市杭大路
1号黄龙世纪广场
A座
6-7
法定代表人:吴承根
电话:021-64718888
传真▄■▄■:021-64713795
联系人:李凌芳
客服电话:0571967777
网址▓▄▓▄:
英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址▄▓:深圳市福田区深南中路华能大厦三十▓█▄■、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
联系人电话▄■▓:0755-83007159
联系人传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
公司网址▄▓:
大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山西世贸中心
A座
F12▓█、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话█■▄:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电话:4007121212
网址███:
东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路
1138号
办公地址:长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券
503室
法定代表人▓▓:杨树财
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人▄■▄:安岩岩
客服电话:400-600-0686
网址:
华鑫证券有限责任公司注册地址■■■:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址▄■▄■:上海市肇嘉浜路
750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
电话▓▄▓▄:021-54967552
传真:021-64333051
网站:
客服电话▄▓:021-32109999▓█▄■;029-68918888;4001099918
新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501


办公地址▄■▓:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话▄▓:010-83561146
客户服务电话:95399
网址:
客服电话▓█:400-698-9898

第一创业证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
15-20楼
法定代表人█■▄:刘学民
地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18层
联系人:李晓伟
电话███:0755-23838076
传真:0755-25838701
网址:
客服电话▓▓:4008881888
中国国际金融有限公司注册地址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
办公地址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
法定代表人▄■▄:金立群
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真■■■:010-65051166
网址:
客服电话:4009101166
中国民族证券有限责任公司注册地址▄■▄■:北京市朝阳区北四环中路
27号院
5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27号盘古大观
A座
40F-43F
法定代表人:赵大建
电话▓▄▓▄:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客户服务电话▄▓:4008895618
网址▓█▄■:
万联证券有限责任公司注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19层
办公地址▄■▓:广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19层
法定代表人:张建军
联系人▄▓:王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热线▓█:4008888133
公司网址:
太平洋证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市青年路
389号志远大厦
18层
办公地址█■▄:北京市西城区北展北街九号华远企业号
D座三单元
法定代表人:李长伟


联系人:谢兰
电话███:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址▓▓:
联讯证券股份有限公司注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址▄■▄:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话■■■:0752-2119700
传真:无
联系人:彭莲
客服电话▄■▄■:95564
网址:
中信期货有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期▓▄▓▄)北座
13层
13011305
室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期▄▓)北座
13层
1301-1305室▓█▄■、14层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话▄■▓:010-60833754
传真:010-57762999
公司网址:
客服电话▄▓:400-990-8826
杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心
1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路
15号武林时代
20F
法定代表人▓█:陈刚
联系人:胡璇
电话:0571-85267500
传真█■▄:无
网址:
客服电话:0571-86655920
东海期货有限责任公司注册地址███:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
8楼
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
8楼
法定代表人:陈太康
联系人▓▓:李天雨
电话:021-68757102/13681957646
传真:无
网址▄■▄:
客服电话:95531/4008888588
上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人■■■:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人▄■▄■:敖玲


深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人▓▄▓▄:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人▄▓:童彩平

蚂蚁(杭州▓█▄■)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2号
法定代表人:陈柏青
电话▄■▓:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志

北京展恒基金销售有限公司注册地址▄▓:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真▓█:010-62020088-8802
联系人:周文婕

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址█■▄:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真███:(021)38509777
联系人:李娟

上海好买基金销售有限公司注册地址▓▓:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
法定代表人:杨文斌
电话:(021▄■▄)58870011
传真:(021)68596916
联系人■■■:张茹

中期资产管理有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
16号
1幢
11层
法定代表人:路瑶
电话▄■▄■:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人:朱剑林

上海天天基金销售有限公司注册地址▓▄▓▄:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真▄▓:021-64385308
联系人▓█▄■:潘世友

和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉


电话▄■▓:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人:吴阿婷

浙江同花顺基金销售有限公司注册地址▄▓:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真▓█:0571-86800423
联系人:刘宁

上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
法定代表人█■▄:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人███:宁博宇

北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10号
2栋
236室
法定代表人:张鑫
电话▓▓:010-53570572
传真:010-59200800
联系人:刘美薇

上海联泰资产管理有限公司注册地址▄■▄:中国(上海)自由贸易区富特北路
277号
3层
310室
法定代表人:燕斌
电话■■■:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳

北京虹点基金销售有限公司注册地址▄■▄■:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-068-1176
传真▓▄▓▄:010-56580660
联系人:于婷婷

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006#
法定代表人:杨懿
电话▄▓:400-166-1188
传真▓█▄■:010-83363072
联系人:文雯

深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
法定代表人:刘鹏宇
电话▄■▓:0755-83999913
传真:0755-83999926


联系人:陈勇军

嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
46层
460910
单元
法定代表人▄▓:赵学军
电话:400-021-8850
联系人:余永健
网址:


珠海盈米财富管理有限公司注册地址▓█:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人:刘文红
网址█■▄:


上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市中山南路
100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人:冯修敏
电话███:400-8213-999
联系人:陈云卉
网址:
https://tty.chinapnr.com/

上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区东方路
989号中达广场
2楼
法定代表人▓▓:李兴春
电话:400-921-7755
联系人:王淼晶
网址:


奕丰金融服务(深圳▄■▄)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话■■■:400-684-0500
联系人:陈广浩
网址:

南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人▄■▄■:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
网址:

北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址▓▄▓▄:北京市海淀区北四环西路
58号
906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人:付文红
网址▄▓:


北京钱景财富投资管理有限公司注册地址▓█▄■:北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10层
法定代表人:赵荣春
电话:400-893-6885
联系人:盛海娟
网址▄■▓:


北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
电话▄▓:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:

上海万得投资顾问有限公司注册地址▓█:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
法定代表人:王延富
电话█■▄:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:

上海华信证券有限责任公司注册地址███:上海浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
9楼
法定代表人:郭林
电话:400-820-5999
联系人▓▓:徐璐
网址:

天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
D座二层
202124

法定代表人▄■▄:丁东华
电话:400-111-0889
联系人:郭宝亮
网址■■■:

北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人:王伟刚
电话▄■▄■:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:

南京途牛金融信息服务有限公司注册地址▓▄▓▄:南京市玄武区玄武大道
699-1号
法定代表人:宋时琳
电话:400-799-9999
联系人▄▓:贺杰
网址▓█▄■:


凤凰金信(银川)投资管理有限公司注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402
法定代表人▄■▓:程刚
电话:400-810-5919
联系人:张旭
网址▄▓:

上海中正达广投资管理有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
法定代表人:黄欣
电话▓█:400-6767-523
联系人:戴珉微
网址:

上海基煜基金销售有限公司注册地址█■▄:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰
和经济发展区)
法定代表人:王翔
电话: 400-820-5369
联系人███:吴鸿飞
网址:


中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址▓▓:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人▄■▄:茅旦青
网址:

北京晟视天下投资管理有限公司注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
法定代表人■■■:蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人:尚瑾
网址:

北京创金启富投资管理有限公司注册地址▄■▄■:北京市西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人▓▄▓▄:魏素清
网址:


联储证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
333号东方汇经中心
8楼
法定代表人▄▓:沙常明
电话▓█▄■:400-620-6868
联系人:唐露
网址:



上海华夏财富投资管理有限公司注册地址▄■▓:上海市虹口区东大名路
687号一幢二楼
268室
法定代表人:李一梅
电话:13911253562
联系人▄▓:吴振宇
网址:https://www.amcfortune.com/

上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海▓█)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、
02/03室
法定代表人:胡燕亮
电话█■▄:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址:


北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址███:北京市海淀区中关村东路
66号
1号楼
22层
2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人▓▓:徐伯宇
网址:


通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路
799号
3号楼
9楼
法定代表人▄■▄:兰奇
电话:95156转
5
联系人:陈益萍
网址■■■:


深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
法定代表人:李春瑜
电话▄■▄■:400-680-3928
联系人:华荣杰
网址:

天津万家财富资产管理有限公司注册地址▓▄▓▄:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公

2-2413室
法定代表人:李修辞
电话▄▓:010-59013842
联系人▓█▄■:王茜蕊
网址:

上海有鱼基金销售有限公司注册地址:中国(上海▄■▓)自由贸易试验区浦东大道
2123号
3层
3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
联系人▄▓:徐海峥
公司网址:


北京植信基金销售有限公司注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑
10号楼
法定代表人▓█:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:services@zhixin-inv.com
公司网址█■▄:https://www.zhixin-inv.com/

腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
11楼
法定代表人███:刘明军
客服电话:95017转
1转
6或
0755-86013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/

北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址▓▓:北京市北京经济技术开发区宏达北路
10号
5层
5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话▄■▄:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:

济安财富(北京■■■)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人:杨健
联系人▄■▄■:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址▓▄▓▄:

民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
法定代表人▄▓:贲惠琴
联系人▓█▄■:董筱爽
联系电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址▄■▓:

西藏东方财富证券股份有限公司注册地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人▄▓:付佳
联系电话:17717379005
客服电话:95357
公司网址▓█:

上海大智慧基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人█■▄:申健
联系人:施燕华


联系电话:18901685505
客服电话███:021-20292031
公司网址:https://www.wg.com.cn

北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
法定代表人▓▓:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话▄■▄:95055-9
公司网址:https://www.baiyingfund.com/

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金■■■,并及时公告。



3.2注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址▄■▄■:深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人:李浩
电话:(0755▓▄▓▄)83196445
传真:(0755)83196436
联系人▄▓:宋宇彬
3.3律师事务所和经办律师
名称▓█▄■:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
负责人:廖海
电话▄■▓:(021)51150298
传真:(021▄▓)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人▓█:刘佳
3.4会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址█■▄:上海市延安东路
222号外滩中心
30楼
执行事务合伙人:曾顺福
电话:021-6141 8888
传真███:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、吴凌志
联系人▓▓:汪芳
§4基金名称
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
§5基金类型
混合型证券投资基金
§6投资目标
积极主动选时操作,灵活配置大类资产,发掘受益于国家经济增长和经济增长方式转变过程中涌现出来的
具有一定核心优势且成长性良好的优秀企业进行积极投资▄■▄,在控制风险的前提下为基金持有人谋求长期、
稳定的资本增值。


§7投资范围
本基金投资限于具有良好流动性的金融工具■■■,包括国内依法发行上市的
A股股票(包括中小板、创业板及
其它经中国证监会核准上市的股票)▄■▄■、债券、资产支持证券、货币市场工具▓▄▓▄、权证、股指期货及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会有关规定▄▓。其中▓█▄■,股票的主要投资对象
是具有一定核心优势且成长性良好的股票。债券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固
定收益品种,包括国债▄■▓、金融债、企业(公司)债与可转换债等▄▓。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围▓█。

本基金投资于具有一定核心优势且成长性良好的股票的资产不低于基金股票资产的
80%。其中优势企业指
具有市场优势、渠道优势█■▄、客户优势、品牌优势、产品优势███、技术优势、管理优势、资源优势▓▓、政策优势、
垄断优势、成本优势▄■▄、商业模式优势等其中一项或多项优势的上市公司。

§8投资策略
本基金采取主动投资管理,灵活资产配置的投资模式■■■。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进
行大类资产配置▄■▄■,在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;
其次是采取自下而上的分析方法▓▄▓▄,通过深入的基本面研究分析,精选具有一定核心优势且成长性良好的个
股和个券,构建股票组合和债券组合▄▓。

1▓█▄■、资产配置策略
本基金将基金资产的
30-80%投资于股票,权证投资比例不超过基金资产净值的
3%,股指期货的投资比
例遵循国家相关法律法规▄■▓,将基金资产的
20-70%投资于现金和债券等固定收益类资产(其中,现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中▄▓,现金类资产不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等▓█)。

本基金投资于具有一定核心优势且成长性良好的股票的资产不低于基金股票资产的
80%。其中优势企业指
具有市场优势█■▄、渠道优势、客户优势、品牌优势███、产品优势、技术优势、管理优势▓▓、资源优势、政策优势、
垄断优势▄■▄、成本优势、商业模式优势等其中一项或多项优势的上市公司。

在大类资产配置层面■■■,本基金主要通过宏观经济因素分析、经济政策分析、资本市场因素分析▄■▄■,对股票市
场和债券市场的运行趋势做出全面的评估。随着市场风险相对变化趋势,及时调整大类资产的比例▓▄▓▄,实现
投资组合动态管理最优化。

l宏观经济因素分析。

由宏观研究组根据各项反映宏观经济的指标▄▓,如▓█▄■:GDP增长率及构成、利率水平、消费价格水平▄■▓、消费者
信心指数、消费品零售总额增长速度、工业增加值▄▓、工业品价格指数、进出口数据、货币信贷数据▓█、居民
收入水平、居民储蓄率等指标判断当前宏观经济所处的周期,并根据具体情况配置相应的资产类别█■▄。本资
产管理人凭借实力雄厚的宏观经济研究团队,将根据各项宏观经济指标及其发展变动趋势,对宏观经济的
未来走向做出判断███,指导本基金的大类资产配置策略。

l国家经济政策分析。

经济政策体现了国家对宏观经济的调控作用和指导方向▓▓。本基金管理人的宏观研究团队从国家货币政策、
财政政策、产业政策和市场监管政策着手▄■▄,对国家宏观经济政策进行分析和研究,以便对宏观经济的未来
走向做出分析判断,从而指导本基金大类资产的配置■■■。其中货币政策由信贷政策、利率等政策组成,具体
包括调整法定存款准备金率▄■▄■、变更再贴现率和公开市场操作业务等;财政政策由财政收入政策和财政支出
政策组成,主要目的在于调节总供给与总需求的平衡▓▄▓▄,具体包括税收、预算、国债▄▓、购买性支出和财政转
移支付等手段▓█▄■;产业政策是国家根据未来经济发展的需要,促进各产业部门均衡发展而采取的政策措施,
具体包括产业布局▄■▓、产业结构、产业技术等政策。

l资本市场分析▄▓。

对国家宏观经济和政策的分析研究能判断未来一段时间大类资产的价格变动趋势,但不一定能得出中短期
证券市场的趋势方向,因此▓█,对资本市场资金和流动性等因素的分析可以弥补这一缺点。对资本市场的分
析主要从证券市场的资金供求水平(货币供应量、居民储蓄存款余额█■▄、银行信贷规模、基金发行规模、保


险资金增量███、QFII获批额度、股票
IPO筹资额等等)▓▓、股票和债券市场的整体估值水平、各类资产的预期
投资收益率水平、市场资金流向▄■▄、股票市场的成交量和成交金额、居民证券账户的开户数等方面来分析。


在进行大类资产配置时■■■,本基金管理人运用联邦模型作为资产配置的辅助工具。

一般而言,所有的证券投资品种(国内市场上主要是指股票和债券▄■▄■)风险调整后收益率水平的差别应保持
在一定范围内,如不同投资品种的收益率水平之差超出一定的范围,资金的自由转投和市场间的套利将会
使这些投资品种(如债券和股票▓▄▓▄)的收益率水平相接近。基于上述认识,招商基金使用联邦模型来衡量股
票和债券的投资价值▄▓。联邦模型以指数的形式给出了债券市场和股票市场的投资价值参考▓█▄■,为配置债券和
股票的比例提供了客观的标准。

2、股票投资策略
本基金的股票投资采取自下而上的方法▄■▓,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核心优势的且成长性
良好、价值被低估的上市公司股票▄▓,构建投资组合,以寻求超越业绩基准的超额收益。

深入的公司研究和分析是发掘优质股票的核心▓█,本基金通过定量和定性相结合的方法构建股票备选库和精
选库。本公司研究人员在公司一级股票库的基础上,利用企业核心优势评估系统█■▄,筛选出一批具有核心优
势的企业,构成本基金的备选库,在此基础上███,本基金对初选股票池中的股票进行财务分析,对企业的未
来盈利能力、成长能力▓▓、估值水平进行全方位的评价,发掘出符合本基金投资理念的具有一定核心优势且
成长性良好、价值被低估的个股形成本基金的精选股票库▄■▄,构建股票组合,并实时进行风险监控,对组合
进行优化调整■■■。


(1)公司一级股票库的建立
在沪深证券交易所市场上市的所有
A股中,剔除以下股票后的剩余部分即形成本公司的一级股票库▄■▄■:
1)ST、*ST股票▓▄▓▄;
2)公司最近一年受到监管部门的公开谴责或处罚、财务报告有重大问题的公司股票▄▓;
3▓█▄■)公司最近一年有重大异常、有重大亏损的公司股票;
4▄■▓)与基金管理人在股权、债权等方面有重大关联的公司发行的股票;
5▄▓)本基金管理人认为有必要剔除的股票。

(2)企业核心优势的分析和评估
对企业核心优势的评估是本基金个股研究和分析的重点▓█。本基金主要通过本基金管理人的企业核心优势评
估系统来完成对具有核心优势企业的评估和筛选。企业核心优势评估系统通过对公司可能具备的如下竞争
优势着手进行分析,包括█■▄:市场优势、渠道优势、客户优势███、品牌优势、产品优势、技术优势▓▓、管理优势、
资源优势、政策优势▄■▄、垄断优势、成本优势、商业模式优势等对上市公司的核心优势和竞争力进行全面系
统的评价分析■■■。本基金所指优势企业指具有上述一项或多项优势的上市公司。


(3)优势企业的财务分析和估值
企业具有某项或多项核心优势▄■▄■,可以直接或间接帮助企业为客户创造更好的产品或服务,提升企业的竞争
力,使企业具备持续稳定发展的可能▓▄▓▄,为企业的经营业绩做出积极正面的贡献。但是,衡量一个企业仅仅
通过对核心优势的定性分析还不够▄▓,需要对企业的经营状况和成长性进行定量的财务分析▓█▄■,事实上,企业
的各项竞争优势会最终反映在企业的财务状况和经营成果中。因此▄■▓,本基金通过对公司的资产、负债、损
益▄▓、现金流、股票价格等方面的深入分析,进一步评估企业的盈利状况▓█、成长能力以及估值水平,以确定
本基金的投资标的。

l对企业经营状况和成长性的财务分析
对公司资产质量和偿债能力的评估主要考察的指标包括公司的资产负债率█■▄、经营性现金流/总资产、固定
资产周转率、流动资产周转率███、每股经营性现金流等。

对公司盈利能力的评估主要考察的相关指标包括总资产报酬率、净资产报酬率▓▓、销售毛利率、销售净利率、
股息率等▄■▄。

对公司成长性的评估主要考察的相关指标包括营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率■■■、每股收
益增长率等指标。

l股票的估值分析
本基金管理人将根据企业所处的行业,选择适当的估值方法▄■▄■,对所筛选出来的财务状况和成长性良好的上
市公司的股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股票价值被过分高
估所隐含的投资风险▓▄▓▄。

本基金主要采用
PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估值▄▓,实践证明▓█▄■,这些相对估值指标在
股票的实际投资运作过程中的有效性更高。

(4)模拟组合的构建和组合实施
根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果▄■▓,可能会导致模拟组合在单个行业的
股票集中度过高,行业配置不够分散,或者组合的行业配置与基准指数的差异过大▄▓,造成组合的非系统性
风险过高。因此我们需要根据经济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展趋势的判断▓█,对组合的行业
配置进行适当的调整。

在进行组合的行业调整的时候,由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期█■▄、市场运行形势的分析
判断,以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性███、行业的盈利能力和行业估值水平等方面
所作的分析判断和预测结果,完成对组合行业配置的调整。

经过行业配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合▓▓,将成为最终可供执行的股票组合。

3、债券投资策略
根据国内外宏观经济形势▄■▄、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况■■■、央行公开市场操作等方面情况,
采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期▄■▄■,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例;
在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动▓▄▓▄、各期限段品种收益率及收益率基差波
动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好▄▓、信用分析等多种市场因素进行分析▓█▄■,综合评
判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合▄■▓,并比较不同模拟组合之间的收益和风
险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合▄▓。

(1)货币市场工具投资
在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础▓█,采用稳健的投资组合策略,通过
对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时█■▄,追求稳定的投资收益。具体来说:1)在保证流
动性的前提下███,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品种和无风险套利机会;2)根据

各期限各品种的流动性▓▓、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配置;3)根据市场资金供给
情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整。


(2▄■▄)债券(不含可转债)投资
在本基金的债券(不含可转债)投资过程中■■■,本基金管理人将采取积极主动的投资策略,以中长期利率趋
势分析为基础,结合中长期的经济周期▄■▄■、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理,
以获取较高的债券组合投资收益▓▄▓▄。

本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、确定债券组合期限结
构配置和挑选个券▄▓。其中▓█▄■,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,以尽可能地控制风险、提高基金投资
收益▄■▓。

(3)可转债投资
对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略▄▓。

由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值分析策略通过分析
不同市场环境下其股性和债性的相对价值▓█,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收
益█■▄。

4、权证投资策略
本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场
隐含波动率的变化,灵活构建避险策略███,波动率差策略以及套利策略。

本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。

5▓▓、股指期货投资策略
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险为主要目的。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础
上▄■▄。基金管理人将根据宏观环境因素、经济政策因素和资本市场因素,结合定性和定量方法■■■,确定套保的
时机和套保的方向。同时,根据本基金组合的
BETA系数▄■▄■、本基金股票投资的总体规模以及监管部门有关
股指期货的投资限制,确定可以套保的金额和比例,计算套保合约数量▓▄▓▄,并尽量选择月份相同或相近的股
指期货合约实施套保。

本公司的投资决策委员会是本公司股指期货业务投资运作的最高决策机构,公司投资决策委员会负责拟定
公司股指期货业务资产配置策略▄▓,设定市场风险监控指标及其所对应的限额▓█▄■、止损止盈限额,审核基金经
理提交的股指期货业务策略与方案。基金经理在量化投资团队的协助下拟订股指期货交易业务策略与方案▄■▓,
以套期保值为目的的策略方案应明确套期保值工具、对象、规模▄▓、期限以及有效性等内容。基金经理负责
执行投资决策委员会的投资决策,量化投资团队和风险管理部负责评估已实施的投资方案▓█,基金经理根据
评估意见对组合的股指期货投资方案进行适当调整。

§9投资决策依据

(1)须符合国家有关法律法规█■▄,严格遵守基金合同及公司章程;
(2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则███。

§10投资决策流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问
题进行讨论。基金经理▓▓、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作▄■▄,在各自职责内按照业务
程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:
1■■■、投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
2▄■▄■、投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合;
3▓▄▓▄、基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
4▄▓、基金经理发送投资指令▓█▄■;
5、交易部审核与执行投资指令;



6▄■▓、数量分析人员对投资组合的分析与评估;
7、基金经理对组合的检讨与调整▄▓。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控▓█,
并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会█■▄、投资总监、基金经理等
相关人员,以供决策参考███。

§11业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数收益率*55%+中债综合全价(总值)指数收益率*45%▓▓。

§12风险收益特征
本基金是混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种,预期收益和预期风险高
于货币市场基金▄■▄、债券型基金,低于股票型基金。

§13基金投资组合报告
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所
载资料不存在虚假记载■■■、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任▄■▄■。

本投资组合报告所载数据截至
2018年
12月
31日,来源于《招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
2018年第
4季度报告》▓▄▓▄。

1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(
%)
1权益投资
38,013,851.59 66.17
其中▄▓:股票
38,013,851.59 66.17

2基金投资


--
3固定收益投资
121,792.34 0.21
其中▓█▄■:债券
121,792.34 0.21

资产支持证券
4贵金属投资


--
--
5金融衍生品投资


--
6买入返售金融资产
7,500,000.00 13.06
其中:买断式回购的买入返售金融资产


--
7银行存款和结算备付金合计
11,306,588.51 19.68
8其他资产
504,909.41 0.88
9合计
57,447,141.85 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%▄■▓)
A农、林、牧▄▓、渔业
1,807,940.93 3.17
B采矿业


--
C制造业
23,514,894.32 41.25
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
941,850.00 1.65
E建筑业
3,354,504.00 5.89

F批发和零售业


--
--
G交通运输▓█、仓储和邮政业


H住宿和餐饮业


--
I信息传输、软件和信息技术服务业
2,477,825.00 4.35


J金融业
3,062,532.34 5.37
K房地产业
2,542,065.00 4.46

L租赁和商务服务业


--
M科学研究和技术服务业


--
--
--
N水利、环境和公共设施管理业


O居民服务█■▄、修理和其他服务业


P教育


--
--
Q卫生和社会工作


R文化、体育和娱乐业
312,240.00 0.55

S综合


--
合计
38,013,851.59 66.69

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股███)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1 002841视源股份
49,660 2,825,654.00 4.96
2 000063中兴通讯
143,500 2,811,165.00 4.93
3 600498烽火通信
86,800 2,471,196.00 4.34
4 002463沪电股份
312,100 2,237,757.00 3.93
5 002311海大集团
89,243 2,067,760.31 3.63
6 000002万科
A 84,100 2,003,262.00 3.51
7 300450先导智能
68,900 1,993,966.00 3.50
8 601186中国铁建
175,200 1,904,424.00 3.34
9 600519贵州茅台
2,600 1,534,026.00 2.69
10 002714牧原股份
52,799 1,517,971.25 2.66
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元▓▓)占基金资产净值比例(%)


1国家债券
2央行票据
3金融债券


--
--
--
--
其中:政策性金融债


4企业债券


--
--
5企业短期融资券


6中期票据


--
7可转债(可交换债▄■▄)
121,792.34 0.21

8同业存单


--
9其他


--
10合计
121,792.34 0.21

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%■■■)
1 110048福能转债
980 101,792.60 0.18


2 110049海尔转债
200 19,999.74 0.04

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证▄■▄■。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险为主要目的▓▄▓▄。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定▄▓,本基金不参与国债期货交易▓█▄■。

10.3本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码
000063▄■▓)外其他证券的发行主体未有被监管部门
立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形▄▓。

根据
2018年
6月
13日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被相关机构处以罚款。

对上述证券的投资决策程序的说明▓█:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的
要求。

11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必
须先入库再买入█■▄。



11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
34,394.49
2应收证券清算款
453,073.20
3应收股利
4
应收利息
10,862.43
5应收申购款
6,579.29
6其他应收款
7
待摊费用
8
其他
9
合计
504,909.41
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况███。

§14基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产▓▓,但投资者购买本基金并不等
于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益▄■▄。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书■■■。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2012.02.01-2012.12.31 -5.90% 0.89% 3.34% 0.66% -9.24% 0.23%
2013.01.01-2013.12.31 14.56% 1.30% -2.98% 0.78% 17.54% 0.52%
2014.01.01-2014.12.31 33.21% 1.05% 31.49% 0.69% 1.72% 0.36%
2015.01.01-2015.12.31 47.70% 2.27% 7.55% 1.37% 40.15% 0.90%
2016.01.01-2016.12.31 -6.36% 1.46% -6.50% 0.77% 0.14% 0.69%
2017.01.01-2017.12.31 16.72% 0.90% 9.87% 0.35% 6.85% 0.55%
2018.01.01-2018.12.31 -25.37% 1.38% -12.52% 0.73% -12.85% 0.65%
自基金成立起至
2018.12.31 73.00% 1.40% 27.42% 0.82% 45.58% 0.58%

注:本基金合同生效日为
2012年
2月
1日▄■▄■。



§15基金的费用与税收


15.1基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2▓▄▓▄、基金托管人的托管费;
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用▄▓;
4▓█▄■、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用▄■▓;
6、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费;
7▄▓、基金资产的资金汇划费用;
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用▓█。

15.2基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的
1.5%年费率计提█■▄。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。计算方法如下███:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后▓▓,由基金托管人于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的
0.25%年费率计提▄■▄。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0.25%年费率计提。计算方法如下■■■:
H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后▄■▄■,由基金托管人于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、本条第
15.1款第
3至第
8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定▓▄▓▄,列入当
期基金费用。



15.3不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失▄▓;
2▓█▄■、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用▄■▓,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用▄▓;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

15.4基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率▓█、基金托管费率,此项调整不需要召开基金份额持
有人大会,但基金管理人必须最迟于新的费率实施前
2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报
中国证监会备案█■▄。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

15.5税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务███。

15.6与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表▓▓。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计
算。

申购金额(M▄■▄)申购费率
M<100万
1.5%
100万≤
M<500万
1.0%
500万≤
M<1000万
0.3%
M≥1000万每笔
1000元
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广■■■、销售、注册登记等各项费用。

申购费用的计算方法▄■▄■:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第
2位▓▄▓▄,小数点后第
3位开始舍去,舍去部分归基
金财产。

2▄▓、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减▓█▄■,费率如下:
连续持有时间(N)赎回费率
N<7日
1.50%
7日≤
N<1年
0.5%
1年≤
N<2年
0.25%
N≥2年
0%


(注▄■▓:1年指
365天,2年为
730天,依此类推▄▓)



赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第
2位▓█,小数点后第
3位开始舍去,舍去部分归基
金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担█■▄,对持续持有期少于
7日的投资者收取的赎回费全额计入
基金财产,对持续持有期不少于
7日的收取的赎回费,不低于赎回费总额的
25%应归基金财产███,其余用于
支付注册登记费和其他必要的手续费。

3、转换费用

(1▓▓)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端▄■▄,收取转出基金的赎回费,对持续持有期少于
7日的投资者转换转出收
取的赎回费全额计入转出基金的基金财产,对持续持有期不少于
7日的投资者收取的赎回费中不低于
25%的部分归入转出基金的基金资产■■■。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用▄■▄■)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金
的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用▓▄▓▄)档次进行补差计算。从申购
费率(费用)高向低的基金转换时▄▓,不收取申购补差费用▓█▄■。

(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的▄■▓,单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易
网上交易▄▓,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

5、基金管理人可以在履行相关手续后▓█,在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回费率或调整收
费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告█■▄。

6、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等███),基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费
率和基金赎回费率。

7▓▓、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针
对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间▄■▄,基金管理人可以按中国证监会要
求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率■■■,并不晚于优惠活动实施日公告。

基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动▄■▄■,届时将提前公告。

§16对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》▓▄▓▄、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、▄▓《证
券投资基金销售管理办法》▓█▄■、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金
管理人于
2018年
9月
13日刊登的本基金招募说明书进行了更新▄■▓,并根据本基金管理人在前次招募说明书
刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下:
1▄▓、更新了“重要提示”。

2▓█、更新了“释义”。

3█■▄、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况███”。

4、在“基金托管人▓▓”部分,更新了“证券投资基金托管情况”▄■▄。

5、在“相关服务机构”部分■■■,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和经办律师”▄■▄■。

6、在“基金的投资”部分▓▄▓▄,更新了“基金投资组合报告”。

7▄▓、更新了“基金的业绩▓█▄■”。

8、在“对基金份额持有人的服务▄■▓”部分,更新了“网络在线服务”▄▓。

9、更新了“其他应披露事项”▓█。


招商基金管理有限公司


2019年
3月
15日


  中财网

相关文章